IT-Compliance: Spagat zwischen zu viel und zu wenig Kontrolle

Im Fall Siemens handelt es sich um sogenannte IT-gestützte Compliance. “Darunter versteht man den Einsatz von Soft- und Hardware, mit deren Hilfe sich die Einhaltung von Regelwerken sicherstellen lässt. Die IT dient damit als Mittel zum Erreichen von Compliance”, erklärt Professor Michael Klotz, vom Stralsund Information Management Team (SIMAT) an der FH Stralsund, der einen Leitfaden rund um IT-Compliance verfasst hat.

IT-Compliance bezeichne demgegenüber “einen Zustand, in dem alle für die IT des Unternehmens relevanten Vorgaben nachweislich eingehalten werden”. Dabei sei es unerheblich, ob die IT-Leistungen unternehmensintern oder (teilweise) durch externe IT-Dienstleister erbracht werden. Bei dieser Sichtweise von IT-Compliance stellen sich laut Klotz folgende Fragen:

  • Welche Rechtsnormen und sonstigen Regelwerke sind für die IT des Unternehmens relevant?
  • Welche IT-gestützten Prozesse und Anwendungen sind betroffen und welche Anforderungen sind von ihnen zu erfüllen?
  • Welche Risiken resultieren in welcher Höhe aus fehlender oder mangelhafter Compliance der IT?
  • Welche Compliance-Anforderungen haben die einzelnen Bereiche der IT (Infrastruktur, Datenhaltung, Betrieb, Prozesse etc.) zu erfüllen?
  • Welche technischen, organisatorischen und personellen Maßnahmen sind für die Gewährleistung von IT-Compliance zu ergreifen?

Die letzte Frage zeigt, dass beide Sichtweisen notwendig sind, um allgemeine Compliance und IT-Compliance im Speziellen zu erreichen. Denn im Ergebnis liegt auch IT-gestützte Compliance vor. “Die derart geschaffene Automatisierung von Compliance ist die einzige Möglichkeit, die Vielzahl heutiger Anforderungen zu erfüllen. Dies gilt insbesondere für die kontinuierliche Überwachung des IT-Betriebs auf Compliance-Verstöße”, betont Michael Klotz.

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Silicon-Redaktion

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  • IT-Compliance
    Die Ausgaben der Unternehmen für Compliance steigen jährlich an, gleichzeitig nimmt aber das Vertrauen in die vorhandene Compliance stetig ab. Denn viele Compliance-Verantwortliche kennen die Lücken und Löcher in Ihren IT-Systemen, die durch unautoriseirte Veränderungen entstehen. Gesetzliche- und Unternehmemsrichtlinien können nicht mehr eingehalten werden.

    Viele Unternehmen versuchen deshalb schrittweise ihr Compliance-Problem zu lösen, um irgendwann eine stabile IT-Infrastruktur zu erreichen. Dies ist aber nicht einfach, denn Änderungen an der IT-Infratsruktur erfolgen genauso kontinuierlich und in kurzen Abständen wie sich das Unternehmen selbst weiterentwickelt.

    Aus diesem Grund ist jeder Audit von Anfang an mit gewissen Problemen behaftet. Denn Compliance-Verantwortliche wissen, dass manuelle Überprüfungen durch Auditoren Verstöße oder Compliance-Probleme aufdecken können. Die Folge: Kostspiliege Untersuchungen, steigende Audit-Kosten sowie ein zunehmendes Risiko, eines schwerwiegenden Compliance-Verstoßes inclusive empfindlicher Geldbuße und negativer Publicity.

    Zudem haben jährlich steigende Compliance-Anforderungen zur Folge, dass Unternehmen sich nicht länger auf Audit-Prozesse verlassen können, die Bedrohungen erst nach Wochen oder Monaten feststellen. Dies ist weder effektiv noch effizient. Ein Grund den Prozess zu automatisieren, um sowohl die Kosten als auch das Risiko zu senken.

    Die Lösung ist ein Prozess kontinuierlicher Compliance, der eine Echtzeit-Überwachung unterstützt, denn so können Unternehmen bedrohliche Veränderungen an ihrer IT-Infrastruktur sofort erkennen. Echtzeit-Überwachung unterstützt Unternehmen dabei, einen effektiven Compliance-Standard über einen langen Zeitraum zu erhalten.
    Andrew Heather, General Manager, EMEA Tripwire
    http://www.tripwire.com

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